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证券投资基金法全文及解读

互联网 2018年01月30日 阅读数:3233
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  中华人民共和国证券投资基金法是为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展而制定的法律。

全文集解读证券投资基金法

  目录

  第一章 总则

  第二章 基金管理人

  第三章 基金托管人

  第四章 基金的运作方式和组织

  第五章 基金的公开募集

  第六章 公开募集基金的基金份额的交易、申购与赎回

  第七章 公开募集基金的投资与信息披露

  第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算

  第九章 公开募集基金的基金份额持有人权利行使

  第十章 非公开募集基金

  第十一章 基金服务机构

  第十二章 基金行业协会

  第十三章 监督管理

  第十四章 法律责任

  第十五章 附则

  总 则

  第一条为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和证券市场的健康发展,制定本法。

  第二条在中华人民共和国境内,通过公开发售基金份额募集证券投资基金(以下简称基金),由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动,适用本法;本法未规定的,适用《中华人民共和国信托法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、行政法规的规定。

  第三条基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务,依照本法在基金合同中约定。基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的约定,履行受托职责。基金份额持有人按其所持基金份额享受收益和承担风险。

  第四条从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。

  第五条基金合同应当约定基金运作方式。基金运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式。采用封闭式运作方式的基金(以下简称封闭式基金),是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的基金。采用开放式运作方式的基金(以下简称开放式基金),是指基金份额总额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金。采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国务院另行规定。

  更多内容请点击:《证券投资基金法》  

  开放式基金需备足款项应对赎回

  证券投资基金法规定,开放式基金应当保持足够的现金或者政府债券,以备支付基金份额持有人的赎回款项。基金财产中应当保持的现金或者政府债券的具体比例,由国务院证券监督管理机构规定。

  申请短期融资有待探索

  在证券投资基金法审议时,能否为开放式基金申请短期融资曾是争议的焦点,考虑到分歧较大,证券投资基金法中对此没有作出明确规定,既没有给予肯定,也没有予以否定。这意味着今后还可以对此问题作进一步探索试验。

  基金违规运作将被戴上“紧箍”

  证券投资基金法对基金财产的运作进行了严格的限制,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  ——承销证券;

  ——向他人贷款或者提供担保;

  ——从事承担无限责任的投资;

  ——买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

  ——向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  ——买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  ——从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  ——依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  投资者的“保护伞”——基金份额持有人大会制

  为充分保护投资者的合法权益,证券投资基金法规定了基金份额持有人大会制度:即基金份额持有人可以通过基金份额持有人大会的形式,参与一些涉及切身利益的重大问题的决策。这也赋予了基金投资者监督基金管理人的权力。

  投资人通过购买基金份额成为基金份额持有人。法律规定,基金份额持有人享有按照规定要求召开基金份额持有人大会、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权等权利。

  基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集。

  基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上的基金份额的持有人参加,方可召开;大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上通过;但是,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过。

  法律规定,基金份额持有人大会可以采取现场方式召开,也可以采取通讯等方式召开。每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席份额持有人大会并行使表决权。

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责任编辑:茴香

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